Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Монография - стр. 22

Данным Порядком предусмотрен ряд параметров, которые должны содержаться в поручении клиента на сделку и отчетности профессионального участника по итогам исполнения поручения клиента. В нем также описаны процедуры контроля за своевременным и полным исполнением поручения, сформулированы требования к учетным регистрам, которые должны фиксировать информацию обо всех сделках с ценными бумагами, совершенных брокерско-дилерской компанией.

Требования к организации системы внутреннего контроля в брокерско-дилерской компании содержатся в Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденном постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03–34/пс.

Управляющие. Согласно ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг управляющим именуется профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами.

Положение о доверительном управлении определяет, что в качестве доверительного управляющего ценными бумагами может выступать также эмитент этих ценных бумаг[55]. При этом эмитент обязательно должен быть профессиональным участником рынка ценных бумаг[56]. В качестве эмитента должна выступать коммерческая организация в виде акционерного общества открытого типа, акции которого обращаются на рынке ценных бумаг и включены в котировки организаторов торгов.

Клиринговыми организациями называются коммерческие юридические лица, профессионально занимающиеся клиринговой деятельностью, т. е. определением взаимных обязательств и проведением взаимозачетов между сторонами по расчетам в связи с куплей-продажей ценных бумаг. Их деятельность регулируется Федеральным законом от 7 февраля 2011 г.№ 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».

На основании ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг клиринговая организация обязана формировать специальные фонды для снижения риска неисполнения сделок с ценными бумагами.

Отношения клиринговых организаций с эмитентами строятся на основе договоров, в которых, в частности, определяются условия предоставления информации.

Клиринговой деятельностью могут заниматься любые участники рынка ценных бумаг при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (в том числе и фондовой биржи), кроме тех, кто осуществляет функции реестродержателя[57]. Закон о банках и банковской деятельности разрешает банкам и иным кредитным организациям осуществлять деятельность по определению взаимных обязательств, физические лица не вправе осуществлять такую деятельность.

Регистратором признается лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ею имеют право заниматься только юридические лица.

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом, хотя регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. Договор между эмитентами и реестродержателями о ведении реестра представляет собой договор об оказании услуг (гл. 39 ГК).

Исходя из судебной практики, эмитент вправе получать любую информацию о реестре (в том числе и об операциях в реестре); справку об общем количестве акционеров; сведения о лицах, владеющих пакетами акций более определенного процента[58].

В качестве номинального держателя ценных бумаг выступает лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра и не являющееся владельцем этих ценных бумаг