Комментарий к Федеральному закону «О клиринге и клиринговой деятельности» (постатейный) - стр. 28

1. Комментируемая статья Закона № 7-ФЗ определяет требования к органам управления и работникам клиринговой организации.

2. В части 1 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены требования к следующим категориям должностных лиц клиринговой организации:

лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

руководителю филиала;

главному бухгалтеру, иному должностному лицу, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;

должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;

контролеру (руководителю службы внутреннего контроля);

руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.

Названные должностные лица должны:

иметь высшее образование;

соответствовать иным требованиям, предусмотренным Законом № 7-ФЗ.

Для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, перечисленные выше требования применяются только по отношению к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

3. Из части 2 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что работника! клиринговой организации, рассмотренные выше (за исключением главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным ФСФР России.

Систему требований к квалификации и к профессиональному опыту должностным лицам клиринговых организаций определяет Положение о специалистах финансового рынка, утв. приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н[7]. Такая система требований представлена в таблице ниже[8]:

В клиринговых организациях, являющихся кредитными организациями, соответствовать требованиям к квалификации и профессиональному опыту должен только руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

4. В части 3 ст. 6 Закона № 7-ФЗ клиринговой организации предписывается иметь совет директоров (наблюдательный совет). При этом к компетенции этого органа управления отнесено:

утверждение правил клиринга;

утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;

утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;

решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.

5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).

6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:

лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций